股票代碼
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1、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移工具的是（D）
A、 保險(xiǎn)
B、 期貨
C、 期權(quán)
D、股票
2、以下哪種行為屬于合法的表達(dá)訴求？（D）
A、 煽動(dòng)、策劃非法集會(huì)、游行、示威
B、 散播虛假信息、進(jìn)行虛假宣傳
C、 隨意在網(wǎng)絡(luò)媒體上進(jìn)行舉報(bào)
D、撥打相關(guān)部門對(duì)外公布的咨詢舉報(bào)電話
3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可根據(jù)專業(yè)投資者有關(guān)能力對(duì)其進(jìn)行分類和管理，這些能力不含（B）
A、 業(yè)務(wù)資格
B、 預(yù)測(cè)能力
C、 投資實(shí)力
D、投資經(jīng)歷
4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)確認(rèn)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)考慮的包括（D）
A、 收入來源
B、 風(fēng)險(xiǎn)偏好
C、 投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)
D、以上三項(xiàng)
5、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)（C），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。
A、 根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的投資規(guī)模
B、 根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的購買人數(shù)
C、 根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D、根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的流動(dòng)性
6、2017年實(shí)施《投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)新老投資者實(shí)行（C）措施。
A、 同樣對(duì)待，新老一致
B、 同樣對(duì)待，新老劃斷
C、 區(qū)別對(duì)待，新老劃斷
D、區(qū)別對(duì)待，新老一致
7、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部評(píng)級(jí)所反映的被評(píng)級(jí)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（C）
A、 借款者的違約概率
B、 交易工具的違約損失率
C、 違約的風(fēng)險(xiǎn)暴露
8、前景理論推翻了有效市場(chǎng)假說的觀點(diǎn)，認(rèn)為投資非理性？（B）
A、 正確
B、 錯(cuò)誤
9、因參與非法集資活動(dòng)而受到的損失，由參與者自行承擔(dān)？（A）
A、 正確
B、 錯(cuò)誤
10、投資者如何查詢合法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信息？（D）
A、 通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
B、 通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
C、 向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局核實(shí)
D、以上三項(xiàng)
11、以下哪個(gè)現(xiàn)象可以用有效市場(chǎng)假說解釋？（A）
A、 新信息出現(xiàn)后，股價(jià)會(huì)迅速變化
B、 2008年金融危機(jī)
C、 股價(jià)均值回歸
D、投資者傾向于長(zhǎng)期持有
12、最早將人的行為研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)合起來的理論是（A）
A、 亞當(dāng)·斯密的“經(jīng)濟(jì)人假說”
B、 Keynes的“選美競(jìng)賽”理論
C、 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的“理性人假說”
D、Keynes的“空中樓閣”理論
13、貼現(xiàn)率越高，未來貨幣折現(xiàn)到現(xiàn)在的價(jià)值越（B）
A、 高
B、 低
C、 不確定
14、公開發(fā)行公司債券應(yīng)符合的條件包括（D）
A、 具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
B、 最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支持公司債券一年的利息
C、 具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量
D、以上三項(xiàng)
15、憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的（D）
A、 流通憑證
B、 會(huì)計(jì)憑證
C、 付款憑證
D、收款憑證
16、隨著廣期所的揭牌，我國期貨交易所達(dá)到（D）。
A、2家
B、3家
C、4家
D、5家
17、基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力體現(xiàn)在（D）
A、 所管理基金的規(guī)模大小
B、 從業(yè)人員多少
C、 注冊(cè)資本大小
D、投資管理能力
18、與期貨相比，期權(quán)買方的權(quán)利義務(wù)，以下描述正確的是（B）
A、 既有權(quán)利、也有義務(wù)
B、 只有權(quán)利、沒有義務(wù)
C、 沒有權(quán)利、沒有義務(wù)
D、沒有權(quán)利、只有義務(wù)
19、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（C）
A、1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B、2家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
C、3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
D、4家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
20、資產(chǎn)負(fù)債表反應(yīng)企業(yè)在（D）的財(cái)務(wù)狀況，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)結(jié)果的集中體現(xiàn)。
A、 半年末
B、 年末
C、 某一時(shí)期
D、某一時(shí)點(diǎn)
文章來源：中國投資者網(wǎng)】